Môi giới chứng khoán phải được Cơ quan quản lý ngành tài chính cấp phép bán và thảo luận về chứng khoán. Giấy phép Series 6 và 7 là hai giấy phép như vậy được cấp bởi cơ quan quản lý. Trong khi cả hai đều cho phép các nhà môi giới bán chứng khoán, giấy phép Series 7 cho phép các nhà môi giới bán nhiều loại sản phẩm hơn. Để có được giấy phép, bạn phải liên kết với một công ty thành viên của Cơ quan quản lý ngành tài chính và vượt qua kỳ thi.
$config[code] not foundSeries 6 - Giấy phép hạn chế
Bài kiểm tra Series 6 - được biết đến với tên chính thức là "Công ty đầu tư và kiểm tra trình độ đại diện sản phẩm hợp đồng biến đổi" - bao gồm 100 câu hỏi trắc nghiệm. Kỳ thi kéo dài 2 giờ 15 phút. Bài kiểm tra Series 6 chỉ bao gồm hai loại chứng khoán: quỹ tương hỗ và các sản phẩm hợp đồng biến đổi.
Mở rộng sang Series 7
Bài kiểm tra Series 7 là một bài kiểm tra dài hơn, bao gồm tất cả các chứng khoán bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, quỹ tương hỗ và các vị trí riêng tư. Nó cũng được gọi là "Kiểm tra trình độ đại diện chứng khoán chung." Bởi vì bài kiểm tra bao gồm nhiều tài liệu hơn, nó dài hơn đáng kể. Nó bao gồm hai phần, mỗi phần có 125 câu hỏi trắc nghiệm và mỗi phần kéo dài ba giờ.
Ý nghĩa và lệ phí
Với giấy phép Series 6, bạn được phép bán các quỹ tương hỗ và các sản phẩm hợp đồng biến đổi cho khách hàng. Tính đến năm 2014, lệ phí để viết bài kiểm tra Series 6 là 95 đô la. Với giấy phép Series 7, bạn được phép bán tất cả chứng khoán cho khách hàng. Lệ phí cho bài kiểm tra Series 7 là $ 290 kể từ năm 2014. Bạn được phép viết lại bài kiểm tra nếu bạn thất bại.
