Làm thế nào để trở thành cố vấn tài chính

Để trở thành cố vấn tài chính, trước tiên, một thực tập sinh phải nhận ra rằng nhiệm vụ chính của công việc sẽ là bán hàng. Một cố vấn tài chính bán dịch vụ của họ và các sản phẩm đầu tư của họ với phí quản lý hoặc hoa hồng được tạo ra từ các giao dịch riêng lẻ. Chức năng công việc chính của một cố vấn tài chính là kiếm và giữ khách hàng có tiền thừa để đầu tư.

Để trở thành cố vấn tài chính, bước đầu tiên là tìm một Nhà môi giới / Đại lý cung cấp tài trợ để thực hiện các bài kiểm tra cấp phép cần thiết. Có hai kỳ thi lớn cần thiết để trở thành cố vấn tài chính; Bài kiểm tra của Nhà môi giới Sê-ri 7 và Bài kiểm tra Luật Nhà nước kết hợp Đồng nhất sê-ri 66. Một ứng cử viên phải nhận được điểm vượt qua 70%. Nếu điểm này không được đáp ứng, bài kiểm tra có thể được thực hiện lại sau thời gian chờ đợi 30 ngày.

$config[code] not found

Một khi các kỳ thi đã được thông qua, một lớp đào tạo bán hàng và sản phẩm nghiêm ngặt sẽ bắt đầu. Các lớp đào tạo này, được cung cấp với chi phí môi giới / đại lý, thường kéo dài bất cứ nơi nào từ 17 tuần đến 3 năm. Hầu hết các lần, học viên sẽ nhận được một mức lương nhỏ trong thời gian đào tạo. Thường có chỉ tiêu bán hàng để đáp ứng nơi hoa hồng có thể được tạo ra và thêm vào mức lương đào tạo cơ sở.

Hầu hết các Nhà môi giới / Đại lý sẽ yêu cầu tất cả các ứng viên mong muốn trở thành cố vấn tài chính để làm việc 50-65 giờ mỗi tuần. Mặc dù điều này có vẻ quá mức, một khi một cuốn sách của khách hàng được tạo ra, cố vấn tài chính có thể cam kết một tuần làm việc 40 giờ thông thường. Khi tài khoản khách hàng được mở; mức lương cơ bản của học viên sẽ giảm, thay vào đó là hoa hồng và phí quản lý danh mục đầu tư.

Nhà môi giới / Đại lý dành một khoản tiền đáng kể để đào tạo và tài trợ cho một ứng viên để trở thành cố vấn tài chính. Vì chi phí này, quá trình lựa chọn là vô cùng cạnh tranh. Tất cả những người tìm cách trở thành cố vấn tài chính nên chuẩn bị đầy đủ lối sống của họ với số tiền tối thiểu và thời gian dài trong những năm đầu.

Cố vấn tài chính đến từ nhiều nền tảng nghề nghiệp khác nhau; xác định thành công chỉ có thể đến từ động lực và đam mê mà một ứng viên sở hữu trong nội bộ trước khi bước vào lĩnh vực đòi hỏi khắt khe này. Tận tâm và quyết tâm là một khía cạnh bắt buộc của vị trí nghề nghiệp này. Trở thành cố vấn tài chính là trở thành nguồn thông tin đáng tin cậy cho các khoản đầu tư của người khác. Ứng viên phải biết những gì mong đợi trước khi vào nghề này.

tiền boa

Hãy nhớ ăn mặc trong trang phục kinh doanh cho tất cả các cuộc phỏng vấn. Gửi email "Cảm ơn" sau mỗi cuộc phỏng vấn. Giữ hiện tại về điều kiện thị trường vốn. Đến sớm cho tất cả các cuộc họp theo lịch trình. Học tập chăm chỉ mỗi ngày.