Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý giấy phép Series 7. Nếu bạn làm việc trong các dịch vụ tài chính hoặc ngành ngân hàng, bạn sẽ không thể giữ các vị trí quản lý hoặc tư vấn yêu cầu bạn đưa ra quyết định dựa trên một số sản phẩm chứng khoán cho đến khi bạn nhận được giấy phép Series 7. Để đảm bảo rằng các thương nhân, cố vấn tài chính và nhân viên ngân hàng được cấp phép hợp lệ, FINRA (trước đây là Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia) tổ chức kiểm toán thường xuyên cho các công ty hiện hành. Khi nhận được giấy phép, bạn có thể bán nhiều loại chứng khoán ngoại trừ hàng hóa và tương lai.
$config[code] not foundĐược tài trợ. Liên hệ với quản lý bộ phận của bạn. Yêu cầu nhà tuyển dụng của bạn tài trợ cho bạn bằng cách nộp Đơn đăng ký thống nhất về đăng ký hoặc chuyển nhượng ngành chứng khoán (U4) với FINRA để đăng ký cho bạn tham gia kỳ thi cấp phép Series 7. Lưu ý rằng hầu hết các công ty dịch vụ tài chính là thành viên của FINRA hoặc tổ chức tự điều hành (SSC) sẽ tự động đăng ký cho bạn để kiểm tra Series 7 trong vòng 30 ngày đầu tiên làm việc nếu bạn chưa có giấy phép hoạt động. Hãy nhớ rằng trước khi bạn có thể thực hiện bài kiểm tra, bạn phải được tài trợ bởi một công ty đủ điều kiện trong ngành tài chính.
Học tập cho kỳ thi. Xem lại hướng dẫn kiểm tra cấp phép (xem tài nguyên). Các lĩnh vực nghiên cứu bao gồm ma trận tùy chọn, nghĩa vụ của người bán, quyền của người mua, điểm hòa vốn, chênh lệch và các nhóm kết hợp. Hãy nhớ rằng hầu hết các kỳ thi cấp phép Series 7 tập trung vào thuế, vốn chủ sở hữu và các công cụ nợ, rủi ro đầu tư, chứng khoán đóng gói, kế hoạch nghỉ hưu và các tùy chọn. Dành nhiều thời gian để học bài kiểm tra trước khi làm bài kiểm tra.
Đăng ký để làm bài kiểm tra tại một trung tâm kiểm tra chính thức (xem tài nguyên). Lưu ý rằng bạn cũng có thể liên hệ với hai trong số các nhà cung cấp dịch vụ kiểm tra hàng đầu bằng cách gọi điện đến Trung tâm kiểm tra Pearson theo số 866-394-6273 hoặc Trung tâm kiểm tra Prometric theo số 800-578-6273 để sắp xếp ngày và giờ kiểm tra. Hỏi trung tâm kiểm tra nếu bạn được phép mang các tờ giấy trắng, bạn có thể tính toán trên. Hãy nhớ rằng bài kiểm tra có 260 câu hỏi và thường mất sáu giờ để hoàn thành. Lưu ý rằng toàn bộ bài kiểm tra phải được thực hiện và hoàn thành trong một ngày tại trung tâm kiểm tra.
Trả phí áp dụng thường chạy khoảng $ 250 mỗi lần kiểm tra. Yêu cầu công ty của bạn tài trợ cho bạn chi phí kiểm tra. Mang theo hai đến ba số hai cây bút chì để kiểm tra. Lưu ý rằng bạn phải nhận được điểm vượt qua 70% trước khi bạn có được giấy phép. Xin lưu ý rằng trung tâm kiểm tra chính thức sẽ thông báo cho chủ lao động của bạn và FINRA về việc bạn có vượt qua kỳ thi hay không.
