Để bán cổ phiếu và trái phiếu, bạn phải có giấy phép Series 7 của Cơ quan quản lý ngành tài chính và vượt qua kiểm tra lý lịch hình sự. Niềm tin của Felony có thể khiến bạn không đủ điều kiện nhận giấy phép Series 7 trong tối thiểu 10 năm. Nếu bạn bị buộc tội với một hành vi sai trái và vụ việc đã được bác bỏ, nó có thể không bị xóa khỏi hồ sơ của bạn. Do đó, FINRA vẫn có thể khiến bạn không đủ điều kiện để có được giấy phép Series 7.
$config[code] not foundNgôn ngữ FINRA
FINRA đã sửa đổi luật lệ của mình để bao gồm định nghĩa "không đủ tiêu chuẩn" vào ngày 30 tháng 7 năm 2007. Trong bản sửa đổi đó, tuyên bố rằng các sự kiện không đủ tiêu chuẩn có thể bao gồm "tội nhẹ nhất định và tất cả các bản án hình sự trọng tội trong thời gian mười năm kể từ ngày kết án. " Trong khi ngôn ngữ này nói lên niềm tin, bằng chứng về hành vi sai trái liên quan đến trộm cắp hoặc không trung thực có thể dẫn đến việc không đủ điều kiện cho giấy phép Series 7.
Tiết lộ trên Mẫu U-4
Mẫu U-4 của FINRA, Đơn xin đăng ký hoặc chuyển nhượng chứng khoán, là mẫu bạn cần điền vào để đăng ký với đại lý môi giới. Bạn phải có mối quan hệ với một nhà môi giới-đại lý để thực hiện bài kiểm tra Series 7. Câu hỏi 14B trên U-4 hỏi bạn đã bao giờ bị buộc tội vì có hành vi sai trái liên quan đến "đầu tư hoặc kinh doanh liên quan đến đầu tư hoặc bất kỳ gian lận, tuyên bố sai hoặc thiếu sót, nhận sai tài sản, hối lộ, khai man, giả mạo, giả mạo, tống tiền hoặc âm mưu thực hiện bất kỳ hành vi phạm tội nào. " Ngay cả khi các khoản phí đã được bác bỏ, bạn phải thành thật trả lời "có" nếu các khoản phí liên quan đến bất kỳ trường hợp nào trong số này.
Video trong ngày
Mang lại cho bạn bởi Sapling Mang lại cho bạn bởi SaplingKhông tiết lộ
Việc không tiết lộ các khoản phí đã được đệ trình chống lại bạn có thể tự nó là một hành động không đủ tiêu chuẩn theo tiêu chuẩn của FINRA. Tốt hơn là nên tiết lộ đầy đủ các khoản phí sai trái và giải thích các trường hợp hơn là hy vọng rằng FINRA không phát hiện ra các khoản phí trong quá trình kiểm tra lý lịch của bạn. Truất quyền theo luật định là trong thời gian 10 năm kể từ ngày thu phí; tuy nhiên, U-4 hỏi bạn đã bao giờ bị buộc tội vì tội nhẹ và không giới hạn phản hồi của bạn trong vòng 10 năm qua.
Giải trình
Khi bạn trả lời "có" cho câu hỏi 14B, bạn có cơ hội cung cấp giải thích đầy đủ về các khoản phí và việc sa thải sau đó. Một lời giải thích chi tiết có thể giúp FINRA đánh giá xem bạn có nên bị loại hay không.
