Sê-ri 7 là thử nghiệm bắt buộc của Cơ quan quản lý ngành tài chính dành cho các đại diện đã đăng ký trong tương lai. Vượt qua kỳ thi chứng tỏ rằng một đại diện có hiểu biết về thị trường chứng khoán. Giấy phép phải được duy trì như hiện tại để thu hút hợp pháp, mua và bán chứng khoán thay mặt cho khách hàng. Làm theo các mẹo được liệt kê sẽ cung cấp cho bạn một lịch sử các kỳ thi theo quy định mà một nhà môi giới đã vượt qua, các giấy phép có thể bị đình chỉ cũng như lịch sử việc làm. Nó cũng sẽ liệt kê bất kỳ hồ sơ tranh chấp của khách hàng.
$config[code] not foundCách kiểm tra trạng thái giấy phép sê-ri 7
Khởi động máy tính và đăng nhập vào kết nối Internet.
Nhập www.finra.org vào thanh địa chỉ:
Nhấp vào cột giữa, được gắn nhãn "Nhà đầu tư". Một trang mới sẽ mở ra.
Nhấp vào "Kiểm tra môi giới FINRA" ở cột ngoài cùng bên phải. Đây là lựa chọn đầu tiên trong tiêu đề "Được xem nhiều nhất". Một trang mới sẽ mở ra.
Đọc qua trang và chọn nút "Bắt đầu tìm kiếm" khi sẵn sàng tiếp tục.
Đồng ý với Điều khoản dịch vụ bằng cách chọn hộp và bấm "Tiếp tục".
Chọn tham số tìm kiếm là một "Nhà môi giới" riêng lẻ hoặc công ty "Công ty môi giới". Nhập tên của nhà môi giới hoặc công ty chứng khoán mà bạn đang tìm kiếm thông tin về Bấm "Bắt đầu tìm kiếm".
Nhập mã xác thực xuất hiện trên màn hình của bạn để ngăn SPAM và bấm "Tiếp tục". Hãy chắc chắn rằng khóa mũ không bật khi làm điều này.
Xem lại tên và chọn tên phù hợp với người và công ty tìm kiếm. Cuộn qua tên của người đó và nhấp vào liên kết.
