Làm thế nào để trở thành đại lý quỹ tương hỗ

Bán bất kỳ sản phẩm tài chính là khá bổ ích về tài chính. Bạn cần phải đảm bảo một giấy phép loạt 6. Nếu tiểu bang của bạn yêu cầu, bạn có thể phải kiểm tra giấy phép NASD loạt 63. Nếu bạn chỉ bán các quỹ tương hỗ, bạn có thể kiếm được một cuộc sống kha khá, nhưng hầu hết mọi người cũng được cấp phép bảo hiểm. Hai giấy phép này cho phép bạn bán tất cả các sản phẩm bảo hiểm, bao gồm cả niên kim thay đổi. Chuẩn bị sẵn sàng để bán các quỹ tương hỗ là cuộc chiến đầu tiên phải vượt qua để có một sự nghiệp thành công. Sau khi cấp phép ban đầu và đảm bảo một vị trí, nhiệm vụ tìm kiếm và bán hàng là trở ngại chính của bạn.

$config[code] not found

Đảm bảo bằng đại học hoặc kinh nghiệm bán hàng. Hầu hết các công ty muốn một người có bằng cấp hoặc kinh nghiệm thành công trong bán hàng. Bạn sẽ thấy không phải lúc nào cũng cần thiết nhưng nó giúp bảo đảm sự ủng hộ của công ty dễ dàng hơn.

Tìm một công ty có sản phẩm bạn muốn bán. Bạn cần phải có một công ty tài trợ để dự thi. Công ty sẽ phải điền vào các mẫu đơn U-4 và nộp chúng cho FINRA, Cơ quan quản lý ngành tài chính, để bạn có thể thực hiện bài kiểm tra. Công ty thường nộp các giấy tờ cùng một lúc cho loạt 63, Luật Bầu trời xanh, kiểm tra nếu nhà nước yêu cầu, vì họ chỉ cần sao chép giấy tờ.

Điền vào giấy tờ của bạn trực tuyến. Bạn sẽ cần phải hoàn thành một biểu mẫu cho phép FINRA thực hiện kiểm tra lý lịch. Bạn cũng phải cho họ biết về lịch sử của bạn, bao gồm cả những nơi bạn đã sống và công việc bạn đã làm.

Mang thẻ vân tay của bạn đến cảnh sát địa phương để hoàn thành. Trước khi bạn thực hiện bất kỳ bài kiểm tra nào, bạn cũng phải nộp thẻ vân tay. Đây không chỉ là một phần của kiểm tra lý lịch, đây còn là một cách để theo dõi bạn nếu bạn đột nhiên làm hỏng và tịch thu tiền từ khách hàng của bạn.

Đăng ký một lớp học để chuẩn bị cho kỳ thi loạt 6. Nhiều người lấy sê-ri 6 và sê-ri 63 gần cùng một lúc. Thông thường, họ chỉ học một lớp luyện thi, sau đó là thi và theo lớp khác và thi.

Ngồi dự thi tại một trong những trung tâm khảo thí quốc gia. Tất cả các bài kiểm tra hiện đang có trên máy tính, cho phép bạn xem kết quả của mình ngay lập tức. Máy tính truyền tất cả các kết quả đến NASD. Nếu bạn phải lấy một loạt 63 cho các yêu cầu của tiểu bang của bạn, hãy hoàn thành nó.

Tìm hiểu tất cả những gì bạn có thể về các sản phẩm bạn sẽ bán. Bây giờ bạn là người ủy thác cho các quỹ của người khác và cần có càng nhiều kiến thức càng tốt. Họ tin tưởng bạn để giúp họ đưa ra quyết định tốt nhất, vì vậy bạn nợ khách hàng của mình để sống theo niềm tin đó.