Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) điều hành ngành chứng khoán và dự định ngăn chặn các nhà môi giới lợi dụng các nhà đầu tư. Cơ quan chính phủ viết và thực thi các quy tắc chi phối hàng ngàn người bán chứng khoán. Cơ quan này cũng quy định một số thị trường chứng khoán và trao đổi.
Kiểm tra
Để có được giấy phép FINRA, một người phải đạt ít nhất 70 phần trăm trong bài kiểm tra. FINRA cung cấp một loạt các bài kiểm tra cho các đối tượng khác nhau liên quan đến ngành tài chính. Ví dụ, để trở thành một nhà môi giới chứng khoán và bán chứng khoán, bạn phải vượt qua Series 7. FINRA có các bài kiểm tra cho những người muốn giám sát việc bán chứng khoán và một người khác cho một khoản tiền gốc chứng khoán nói chung, cao hơn một bước so với người giám sát.
$config[code] not foundĐể làm bài kiểm tra FINRA, một công ty thuộc tổ chức phải tài trợ cho bạn. Các kỳ thi có thể kéo dài từ 1,5 giờ đến năm giờ.
Điều kiện tiên quyết
Một số xét nghiệm yêu cầu điều kiện tiên quyết. Ví dụ, FINRA yêu cầu những người lấy Sê-ri 66 để bán chứng khoán và tư vấn cho mọi người về các khoản đầu tư cũng phải vượt qua Sê-ri 7 trước khi họ chính thức đăng ký làm người được cấp phép. Hầu hết các bài kiểm tra chỉ yêu cầu bạn phải liên kết với một công ty thành viên FINRA.
Video trong ngày
Mang lại cho bạn bởi Sapling Mang lại cho bạn bởi SaplingKiểm tra lý lịch
Các ứng cử viên được cấp giấy phép FINRA phải trải qua một cuộc kiểm tra lý lịch bao gồm tìm kiếm hồ sơ tội phạm và lịch sử lái xe. Kiểm tra cũng xác minh bằng đại học và lịch sử công việc của ứng viên, cũng như xác nhận tính hợp lệ của số An sinh xã hội của anh ta. Thí sinh phải lấy dấu vân tay. Các công ty tài chính phải đảm bảo rằng các cố vấn của mình sẽ không đánh cắp hoặc lừa dối khách hàng. FINRA công bố thông tin cơ bản của các nhà môi giới trực tuyến để khách hàng tiềm năng có thể nghiên cứu người mà họ đang cân nhắc lựa chọn để xử lý tiền của họ.
FINRA sẽ từ chối giấy phép nếu một ứng cử viên đã nói dối với một tổ chức tự điều chỉnh, chẳng hạn như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Liên bang (SEC), đã phạm trọng tội trong 10 năm qua hoặc bị SEC cấm, trong số các lý do khác.
